上期发〔2025〕232号

各相关单元：

为明确上海期货交往所（以下简称交往所）要津化交往求教要乞降过渡期安排，加强要津化交往监管，措施要津化交往手脚，爱护期货交往顺次和市集自制，凭据《上海期货交往所要津化交往解决意见》（以下简称《解决意见》）相关端正，见知如下：

一、要津化交往求教

（一）应当本质要津化交往求教义务的交往者规模

交往者在交往所的交往合适以下要求之一的，应当本质求教义务：

1．在1个交往常内出现10次（含）以上1秒钟内10笔（含）以上报撤单的，内容适度关系账户组的报撤单笔数按照单个客户奉行；

2．合约代码、贸易场所、拜托数目、拜托价钱等交往指示中枢身分以及交往指示的下达时间均由盘算推算机自动决定的；

3．使用自主研发大约其他定制要津化交往软件的；

4．交往所认定的其他需要求教的情形。

（二）要津化交往者求教的内容

1．账户基本信息，包括交往者称呼、交往编码、居品解决东谈主和拜托的期货公司会员、境外特等经纪参与者大约境外中介机构等；

2．交往和软件信息，包括交往指示奉行神色和交往软件称呼、基本功能、开辟主体等；

3．交往所要求的其他信息。

要津化交往者求教信息发生要紧变更的，应当在变更发生后30个交往常内进行变更求教。

要津化交往者应当确保其求教的信息着实、准确、无缺。期货公司会员、境外特等经纪参与者、境外中介机构应当对账户基本信息、交往和软件信息等进行核查。核查无误的，期货公司会员、境外特等经纪参与者应当在5个交往常内向交往所求教，境外中介机构应当在5个交往常内通过时货公司会员、境外特等经纪参与者向交往所求教。同期，期货公司会员、境外特等经纪参与者、境外中介机构应当每半年大约按交往所要求，对要津化交往客户求教的信息进行核查，发现未按端正求教的，应当督促客户实时改正，经督促仍不改正的，应当按照要津化交往拜托公约（以下简称拜托公约）商定，辨别继续经受其开仓拜托。

（三）要津化交往求教的旅途

要津化交往客户应当按照《解决意见》相关要求进行要津化交往求教。期货公司会员、境外特等经纪参与者、境外中介机构应当按照《对于启用中国期货监控要津化交往求教系统相关事项的见知》关系要求，通过中国期货市集监控中心要津化交往求教系统，向交往所求教客户的要津化交往关系信息。

非期货公司会员、境外特等非经纪参与者从事要津化交往前，应当通过会员劳动系统向交往所求教关系信息。

高频交往者的求教要求由交往所另行见知。

二、过渡期安排

对于2025年10月9日前照旧从事要津化交往关系手脚的期货公司会员、境外特等经纪参与者、境外中介机构和交往者，安排如下：

一是2026年4月8日前，期货公司会员应当与客户坚忍拜托公约，商定两边的职权、义务等事项，明确求教解决、风险适度等要求；境外特等经纪参与者、境外中介机构经受客户要津化交往拜托的，参照前述要求奉行。

二是交往者应当按照端正旅途，着实、准确、无缺求教要津化交往信息，自2026年4月9日起，上述交往者未按照端正旅途进行要津化交往求教的，不得从事要津化交往。

三是对于高频交往者、不异发生错单等颠倒手脚的客户，交往所不错要求期货公司会员、境外特等经纪参与者对其用于要津化交往的时间系统进行测试，期货公司会员、境外特等经纪参与者不错自行大约拜托第三方测试机构进行测试。

三、监管要求

对于违犯关系端正的要津化交往者，交往所将责令改正，并不错礼聘请示见知、要求求教情况、约见语言、摈弃开仓等措施。对于违犯关系端正的期货公司会员、境外特等经纪参与者、境外中介机构，交往所将责令改正，并不错礼聘请示见知、约见语言、发出警示函、发出意见函等措施。情节严重的，按照《上海期货交往所违纪处理意见》相关端正处理。

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